精通联邦和州的要求
在菲利普斯Lytle,我们建议我们的资本市场和证券的客户在联邦和州证券法的要求,以及这些法律的应用国内外证券交易。
这个经验延伸到代表客户在首次公开发行(ipo),增发新股,债务发行注册和其他公共和私人证券发行,以及在公司事务受证券法的要求。
指导证券和资本市场的客户
我们的证券资本市场实践团队提供建议的数组证券法律问题为我们的客户。我们的经验包括证券监管的各个方面,包括1933年的证券法案,1934年证券交易法,1940年的投资公司法案和蓝天的法律。我们提供的服务的一些例子包括:
- 符合联邦证券法登记和信息披露的要求与证券发行、以及协助相关证券交易所上市要求和任何安排与承销商
- 结构化证券交易风险资本关系,并购和其他上下文遵守“私募”和其他豁免登记在州和联邦证券法律
- 协助上市公司披露的数组和合规问题,包括:
- 根据1934年证券交易法的公开报道
- 公司治理问题,包括证券交易所要求,实现新兴的最佳实践和遵守2002年的萨班斯-奥克斯利法案
- 内幕交易和部分16所有权报告
- 股东大会和其他股东的关系问题,包括代理语句和代理请求
- 建议对投票策略和声明代理咨询服务
- 股票期权计划,准备出借证券员工福利计划,认股权证和其他衍生证券,建议客户问题上与这些计划和证券
- 协助客户与证券法规和1940年的投资公司法案的要求,并为各种免税资格
- 解决经纪自营商和投资顾问注册和合规问题
